澳大利亚监管机构ASIC取消了财务期权的AFS许可并永久禁止其顾问William John Henry Houwing先生（Jack Houwing）。 ASIC发现，在2006年8月31日至2019年5月15日期间，Houwing先生安排其客户向其相关实体借钱。
2020年2月26日| AtoZ市场–去年8月，Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证被暂停。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周二宣布，它现已取消了金融期权AFS许可证。
为何ASIC取消AFS金融期权许可？
昆士兰州金融服务提供商Financial Options暂停了执照，因为该公司未达到其要求AFS许可证要求。
许可证被暂停后，ASIC宣布Financial Options截至2018年6月止年度未提交其账目和审计报告。它没有建立争议解决系统。此外，它没有保持提供许可证涵盖的金融服务所需的组织技能或资源。
今天，监管机构透露该公司不符合其财务要求。它没有采取必要的措施来回应ASIC对组织能力，人力资源和合规性要求的担忧。所有这些导致了许可证的取消。
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永久禁止Jack Houwing提供金融服务
同样在今天，ASIC宣布永久禁止William John Henry Houwing（称为Jack Houwing）提供金融服务。 Houwing先生是Financial Options的董事和授权代表。 ASIC指出，在2006年8月31日至2019年5月15日期间，Houwing先生为其客户为其相关实体安排了贷款，其中包括：
Ochkit Pty Ltd是Houwing Family Trust的受托人。 Belbrooke Pty Ltd是Belbrooke Administration Trust的受托人。 Belbrooke Pty Ltd是Belbrooke Mortgage Trust的受托人。ASIC还发现Houwing先生：
他并没有建议客户授权其自我管理的养老金基金（SMSF）将钱借给他的相关实体，从而不能完全符合客户的最大利益。 从客户那里获得贷款以供自用，在某些情况下，当客户未按时偿还贷款时会利用它们。 在利益冲突中担任财务顾问和贷款的受益人。它没有优先考虑客户的利益，而不是他自己的利益。 没有足够的训练或没有能力提供金融服务；和 他的声誉不好或品格不高。但是，Financial Options和Houwing先生有权要求行政上诉法庭复审ASIC的决定。本月初，AxiCorp还对决定提出上诉ASIC暂停其AFS许可证。 ASIC专员Danielle Press说：
“财务顾问的行为不符合客户的最大利益，也没有优先考虑客户的重要性而不是拥有客户。它不仅损害客户，而且损害公众对金融体系的信心。 ASIC还希望财务顾问尊重诚信和专业的价值观。”
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原文作者：Amicus
编译者/作者：wanbizu AI
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